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游资大佬被罚没近1亿元! 操纵12只股票 手法曝光

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又一名游资大佬领到证监会罚单。

日前,证监会官网公布的行政处罚信息显示,70后股市“老司机”郑领滨使用“缪某妹”证券账户操纵十余只个股,其中仅两只亏损,获利颇丰,被证监会罚没近1亿元,同时被采取五年证券市场禁入措施。

基金君注意到,“缪某妹”就是市场此前曾备受关注的游资缪水妹。随着“真身”出现,这位游资大佬的经典操纵手段也得以曝光,即多次在开盘集合竞价阶段集中资金优势,以高价、大单申买后全部撤单“操纵开盘价”,以诱导散户跟进,之后在开盘后迅速反向卖出……短线操纵“割韭菜”。

操纵12只股票合计获利2494万

郑领滨被罚没近1亿元

昨晚,证件会官网公布一张行政处罚决定书、一张市场禁入决定书,共同指向一个人——郑领滨。

游资大佬被罚没近1亿元! 操纵12只股票 手法曝光

游资大佬被罚没近1亿元! 操纵12只股票 手法曝光

出生于1977年、居住在浙江衢州市的郑领滨在2014年8月至2016年2月长达一年半的时间跨度内,使用“缪某妹”证券账户操纵四川长虹(600839,诊股)、钢构工程等十二只股票。其中,仅在2015年12月份操纵三力士(002224,诊股)、得利斯(002330,诊股)时“失手”亏损,其余十只股票操纵均不同程度获利。

经统计,郑领滨操纵12只股票合计获利2493.65万元。其中,郑领滨在“四川长虹”上收益最为丰厚。2015年6月9日至10日期间,“缪某妹”账户合计买入“四川长虹”1277.9股,买入金额1536.8万元,卖出金额1602.2万元,最终获利6,285,265.50元。

而“营口港(600317,诊股)”则是郑领滨花费时间最多的个股。2014年8月22日至10月21日两个月间,郑领滨曾分三次操纵营口港股价,三次共获利614万元。

游资大佬被罚没近1亿元! 操纵12只股票 手法曝光

证监会决定,没收郑领滨操纵十只股票的违法所得3085.32万元,并处以6292.53万元的罚款,同时对两只亏损股票的操纵行为分别处以100万元罚款,罚没款项合计9577.85万元。同时,对郑领滨采取五年证券市场禁入措施。

值得一提的是,证监会最初对其立案调查时所涉及的股票是19只,经当事人的申辩后只认定了12只。

快速“割韭菜”手法曝光

虚假申报竞价涨停出货

郑领滨具体是如何操纵股价的?

从证监会披露的郑领滨操纵12只股票股价的行为来看,多只个股是在两个交易日内完成买卖,郑领滨的手法如出一辙:

第一个交易日买入,第二个交易日集合竞价的9:15至9:20分之间,以高于第一个交易日收盘价的价格大额申报以抬高股价,然后在9:20分之前紧急撤单,在股市开盘后半小时,即当日的10点前大笔卖出持股股票获利,这种短线操作过程在两个交易日内完成。

在A股早盘9点20分之前的集合竞价申报期间,散户们看到自己的股票飘红心情肯定比较喜悦。然而,这或许正是“郑领滨”们的圈套。

从郑领滨通过这种方式操纵股价的手法看,主要分为四步:

第一步,前一个交易日买入要操纵的股票,这一步常伴有盘中拉抬、涨停板虚假申报等。

以郑领滨获利最多的“四川长虹”为例,证监会称,“缪某妹”证券账户期初持有“四川长虹”零股。

2015年6月9日10:37:04至10:41:10,该账户以11.91元至12.52元(涨停价)申报买入“四川长虹”35笔合计1027.88股,申买排名与买成交排名第一,该股价格由11.9元上涨到12.29元,拉升幅度为3.43%。

当日10点多至下午收盘前,该账户以11.83元至12.52元(涨停价)申报买入“四川长虹”66笔合计3238.55股,占该时段市场申买总量的8.10%,申买排名第一;撤单62笔合计27,531,600股,申买委托撤单量占其申买量比例85.01%,申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例21.16%,买撤单排名第一;成交485.39万股,成交均价为11.87元至12.18元。该股当日14点46分涨停至收盘,与大盘偏离度达到10.36%。

第二步是,第二个交易日开盘集合竞价阶段大量申报买入,且申报价较高。郑领滨通过大额申报,申报买入量占集合竞价阶段市场涨停申买量比重也较大,而申报价格通常大大高出前日收盘价,不少还以涨停价进行申报,对虚拟开盘价产生较大影响,误导其他投资者。

比如,四川长虹在2015年6月9日的收盘价是12.52元,在6月10日09:15,该账户以涨停价13.77元申报买入一笔20万股,占该时刻市场涨停申买量的99.70%,是当时市场虚拟可成交量的99.70%。

在中船科技(600072,诊股)上,其2015年7月24日买入后,当日收盘价为26.52元,在7月27日09:15,该账户以27.12元申报买入30万股,两分钟后,以29.17元的涨停价申报1笔买入92.44万股,占该时刻市场涨停申买量的80.45%。

第三步,在其他投资者受到误导跟风后,对虚假申报全部撤单。郑领滨针对上述多只股票的操纵,均在9:20之前全部撤单。

游资大佬被罚没近1亿元! 操纵12只股票 手法曝光

第四步,“操纵开盘价”成功后,郑领滨通常会大量卖出股票以获利。

比如,在操纵大唐电信时,6月1日09:24:58至09:43:02,该账户以51.94元至52.64元申报卖出7笔共128.88万股,成交均价为52元至52.44元,余股为零,获利416.9万元。

事实上,虚假申报拉高股价后卖出是超级牛散操纵股价的重要手法之一。

沪深两市开盘开放式集合竞价时间为9:15至9:25分,在此期间交易主机接受买卖申报或撤销申报。但9:25后至9:30,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。这是两市个股开盘集合竞价的规则之一。按照这一竞价规则,在9:15至9:25所有申报买卖单都是可以撤单的,也可以重复申报,但9:25后至9:30就不能撤单了。

一些机构操盘手利用上述集合竞价规则,在9:15至9:25分进行以非真正交易为目的的虚假申报操纵开盘价。这种操纵行为最多体现在机构利用大买单高价申报买入,令当时该股股价开盘时出现大幅高开的痕迹,甚至通过申报制造股价涨停开盘的现象。

这种以非真正交易为目的竞价申报,制造大幅高开或涨停现象,其目的多为吸引投资者的注意。这种操纵行为部分是庄家,一是为了吸引不明投资者参与竞价申报买入以达到做高开盘价;二是个别庄家为吸引投资者的注意和开盘后买入用帮其出货接盘。另有小部分是为了吸引投资者的注意和参与活跃该股人气。

此外,郑领滨操纵股票价格的手法还包括,涨停板虚假申报、盘中打压等多种异常交易行为。

“缪水妹”为知名游资

账户曾被限制交易一月

事实上, 早在2016年,上交所就对缪水妹名下账户做出过限制交易的决定。有市场人士介绍称,缪水妹可以排游资第一阵营的第二线,其操作风格前卫激进,规模不大不小,对连续龙头的把握能力很强。

2016年2月19日,上交所通报了一起投资者缪某某虚假申报的案件。上交所决定,对缪某某名下的所有证券账户实施限制交易一个月的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库。

基金君查询后发现,该投资者为缪水妹。

据交易所介绍,经查明,缪水妹指定在浙商证券(601878,诊股)股份有限公司杭州萧山恒隆广场证券营业部的证券账户A736103037,2015年9月份以来,在梅雁吉祥(600868,诊股)、楚天高速(600035,诊股)、和邦生物(603077,诊股)等多只股票的交易过程中,多次出现以涨停板价格大额申报、频繁申报并频繁撤销申报等交易行为。

2016年1月20日,缪水妹的账户出现涨停板价格大量申报、频繁申报并频繁撤销申报的异常交易行为。09:51:53,缪的证券账户以涨停板价格申报买入“和邦生物”388.8万股,导致股票拉升至涨停并引发大量散户跟风买入;

9:52:26及9:57:44,该账户再次以涨停板价格分别申报买入500万股和180万股,制造涨停板有大量买单,股票供不应求的假象,人为维持并强化“和邦生物”股价涨停的状态。当其申报委托根据时间优先原则即将成交时,该账户就撤销申报,随后再次以涨停板价格申报买入。当日全天,该账户累计以涨停价申报买入“和邦生物”累计达3309万股,撤销申报累计达2770万股,撤销申报量占其申报买入量的83.71%。

上交所介绍称,该账户通过“申报买入—撤销申报—再次买入”的循环,在自身证券账户不实际成交的情况下,人为制造涨停价档位有大量买单的盘面信息,诱导其他投资者跟风买入,从而达到维持并强化证券价格走势,并实现后续卖出获利的目的。其行为扭曲了相关证券价格的形成机制,严重扰乱了市场交易秩序。

上交所还称,缪水妹在被多次采取自律监管措施后,仍不改正,违规情节严重,决定对其名下的所有证券账户采取限制交易1个月的纪律处分,即其名下的所有证券账户自2016年2月5日至2016年3月4日不得买卖在上交所上市及挂牌的所有证券。

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